| 场外配资证券监管与刑事追责的界分与衔接 | |
| 其他题名 | The Boundary and Connection between Financial Regulation and Criminal Accountability on Securities Credit by Banks or Persons other than Brokers or Dealers |
| 李西臣; 李云捷2 | |
| 2022-02-28 | |
| 发表期刊 | 政法学刊;
 |
| ISSN | 1009-3745 |
| 卷号 | 39期号:1页码:112-120 |
| 摘要 | 我国关于场外配资的证券监管思路日益清晰、监管措施亦日趋明确.自《证券法》于2019年12月修改之后,场外配资的刑事追责司法案例集中爆发,金融监管与刑事问责的界限和衔接问题突出.中央加快健全证券执法司法体制要求理顺证券监管执法与刑事执法的关系.证券监管以维护证券市场公平和保护投资者等为价值目标,以有效监管和实质重于形式为基本原则;刑事问责以保障人权和保护法益为宗旨,罪刑法定和谦抑是基本原则.在不同的价值目标指引下,适用不同基本原则,不能将证券监管部门认定的场外配资非法经营行政违法直接认定为非法经营罪,只有在符合"国家规定"的构成要件时才能认定为犯罪.证券监管机构与司法部门应当建立沟通协调机制,明确金融业务的具体种类和性质,其中一类部门执法之后,另一类执法部门注意及时"跟进"或"补位". |
| 关键词 | 场外配资 证券监管 融资融券 刑事追责 |
| DOI | 10.3969/j.issn.1009-3745.2022.01.013 |
| URL | 查看原文 |
| 语种 | 中文 |
| 资助项目 | 教育部春晖计划;国家社会科学基金; |
| 原始文献类型 | Periodical |
| 文献类型 | 期刊论文 |
| 条目标识符 | http://ir.library.ouchn.edu.cn/handle/39V7QQFX/26129 |
| 专题 | 国家开放大学四川分部 |
| 作者单位 | 1.西华大学法学院,四川成都610039; 2.四川开放大学文法学院,四川成都610073 |
| 推荐引用方式 GB/T 7714 | 李西臣,李云捷. 场外配资证券监管与刑事追责的界分与衔接[J]. 政法学刊;,2022,39(1):112-120. |
| APA | 李西臣,&李云捷.(2022).场外配资证券监管与刑事追责的界分与衔接.政法学刊;,39(1),112-120. |
| MLA | 李西臣,et al."场外配资证券监管与刑事追责的界分与衔接".政法学刊; 39.1(2022):112-120. |
| 条目包含的文件 | 条目无相关文件。 | |||||
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